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Optimiser son dispositif de contrôle périodique en milieu bancaire
La mission du contrôle périodique est d’évaluer, dans le cadre d’une approche rigoureuse et impartiale, la conformité bancaire des opérations, le niveau de risques encourus, le respect des procédures et l’efficacité du dispositif de contrôle. Cette fonction répond à des attentes fortes de la part des régulateurs, de la direction générale et des organes de surveillance. Elle doit permettre au top management de disposer d’une vision globale de la couverture des risques financiers. Le contrôle périodique s'efforce de proposer des moyens d'améliorer les processus de gouvernance, de management des risques et de contrôle, et fournit avec objectivité une assurance pertinente.
Le contrôle périodique, un rôle essentiel et stratégique pour les banques
Nos équipes, qui se conforment aux normes professionnelles définies par l’IFACI et l’IIA, vous accompagnent sur l’ensemble des problématiques de contrôle périodique afin de réduire les risques financiers, d’améliorer les processus et d’apporter de la valeur ajoutée à l’organisation et les parties prenantes.
Définir et déployer le dispositif de contrôle périodique
- Organiser la fonction de contrôle périodique
- Réaliser le Risk Assessment
- Mettre en place un plan de contrôle périodique
- Assurer la fonction de contrôle périodique dans le cadre d’une externalisation de l’activité
Evaluer la qualité du dispositif de contrôle périodique (AQA – Audit Quality Assessment)
- Valider de manière indépendante l’auto-évaluation du dispositif de contrôle périodique
- Effectuer une revue du dispositif de contrôle périodique au regard de la réglementation et des standards de l’IIA
- Proposer des axes d’amélioration et suivre leur implémentation
Optimiser votre dispositif de contrôle périodique avec des technologies innovantes :
- Intégrer les nouvelles technologies (IA, Blockchain, Data Analytics, etc.) aux processus clés du contrôle périodique
- Intégrer les techniques de Data Analytics et Data Viz aux missions du plan de contrôle périodique
- Former vos équipes aux nouvelles technologies et aux nouveaux enjeux du contrôle périodique
Témoignages de consultants |
« Un groupe international dédié à la gestion d’actifs nous a confié la gestion de sa fonction d’audit interne, de la conception du plan d’audit pluriannuel à la réalisation des missions. Outre l’accès à des compétences élargies (audit des systèmes d’informations, risque de fraude, Data Analytics), l’équipe Mazars s’attache à apporter de la valeur ajoutée à travers des recommandations concrètes et le partage des meilleures pratiques de place. » Senior Manager Mazars |
« Lors d’une mission de revue du dispositif FATCA/AEOI d’une grande BFI française, nous avons été pleinement intégrés à une équipe de l’Inspection Générale et avons interagi avec le top management de la banque, mais aussi avec des filiales en Asie et en Russie. Le défi consistait à s’approprier leur méthodologie d’audit et à l’appliquer dans un calendrier très serré, sur un sujet hautement technique. » Consultant Senior Mazars |
Vous souhaitez en savoir plus sur notre offre ?
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Emilie Legroux Associée Paris
Notre expertise
Conformité et Contrôle interne
Depuis plusieurs années, le secteur bancaire et financier fait face à de nombreuses mutations. Ces mutations sont notamment liées à la multiplicité des évolutions législatives et réglementaires ainsi qu’à la prise en compte de doctrines de régulateurs parfois complexe d’interprétation et d’application.
Zoom sur
LCB/FT : focus sur les sanctions du régulateur
Nos équipes ont analysé les décisions publiques de la Commission des sanctions de 2017 à 2019 de façon à identifier les thématiques récurrentes en matière de LCB/FT, ainsi que les exigences réglementaires que les établissements peinent parfois à appliquer de façon opérationnelle. Elles constituent un corpus de règles pragmatiques de cas concrets qui viennent compléter la réglementation existante....